财通证券关于旗下部分基金投资组合策略说明书变更的公告

      
尊敬的投资者：
为进一步明晰组合的策略结构，本公司决定对策略说明书部分内容进行修订，根据《财通证券股份有限公司基金投资顾问服务协议》的约定，现将修订后的版本予以公告。
新修订的策略说明书自2022年4月6日起正式生效，变更详情如下：
一、调整部分组合策略说明书相关内容
本次修订对组合的策略结构和业绩比较基准进行调整：
组合策略
变更前内容
变更后内容
财同富
策略结构：本基金组合权益仓位（股型基金、偏股混合型基金、股票指数基金等）范围在15%-25%区间；固定收益类仓位（货币基金、债券型基金、偏债混合型基金、债券指数基金、对冲策略基金等）范围在75%-85%区间。
业绩比较基准：业绩比较基准＝中证800指收益率*20%+中债财富总指数收益率*80%
策略结构：本基金组合权益基金（股型基金、偏股混合型基金、股票指数基金等）和另类及其他类基金的比例之和在10%-20%区间；固定收益类仓位（货币基金、债券型基金、偏债混合型基金、债券指数基金、对冲策略基金等）范围在80%-90%区间。
业绩比较基准：业绩比较基准＝中证800指收益率*15%+中债财富总指数收益率*85%
财同裕
策略结构：本基金组合权益仓位（股型基金、偏股混合型基金、股票指数基金等）范围在45％-55％区间；固定收益类仓位（货币基金、债券型基金、偏债混合型基金、债券指数基金、对冲策略基金等）范围在45％-55%区间。
策略结构：本基金组合权益基金（股型基金、偏股混合型基金、股票指数基金等）和另类及其他类基金的比例之和在45％-55％区间（其中另类及其他基金比例在0-20%区间）；固定收益类仓位（货币基金、债券型基金、偏债混合型基金、债券指数基金、对冲策略基金等）范围在45％-55%区间
财长红
策略结构：本基金组合权益仓位（股型基金、偏股混合型基金、股票指数基金等）范围在65%-75%区间；固定收益类仓位（货币基金、债券型基金、偏债混合型基金、债券指数基金、对冲策略基金等）范围在25%-35%区间。
策略结构：本基金组合权益基金（股型基金、偏股混合型基金、股票指数基金等）和另类及其他类基金的比例之和在65%-75%区间（其中另类及其他基金比例在0-20%区间）；固定收益类仓位（货币基金、债券型基金、偏债混合型基金、债券指数基金、对冲策略基金等）范围在25%-35%区间。
财星选
策略结构：本基金组合权益仓位（股型基金、偏股混合型基金、股票指数基金等）范围在90%-100%区间；固定收益类仓位（货币基金、债券型基金、偏债混合型基金、债券指数基金、对冲策略基金等）范围在0%-10%区间。
策略结构：本基金组合权益基金（股型基金、偏股混合型基金、股票指数基金等）和另类及其他类基金的比例之和在90%-100%区间（其中另类及其他基金比例在0-20%区间）；固定收益类仓位（货币基金、债券型基金、偏债混合型基金、债券指数基金、对冲策略基金等）范围在0%-10%区间
二、 重要提示
1、策略说明书为本业务协议的重要组成部分，投资者应详细阅读新版策略说明书的全部条款，了解和掌握本业务的业务规则和基金投资组合策略要素，充分认识并判断策略说明书修订后对自身可能产生的影响，审慎评估是否接受修订内容或继续参与本业务，避免因参与本业务而造成的损失。
2、若您对修订内容有任何异议，请于2022年4月6日15：00前办理本业务的退出申请。若您未在规定时间内办理退出手续，则视为您同意遵守并履行修订后的策略说明书约定。
3、新版策略说明书请见本页附件，本公司将于生效日期在财通证券APP客户端更新策略说明书，本次修订不涉及投资者签署的其他相关业务申请资料。
三、其他实施事项
投资者可通过以下途径了解或咨询详情：
本公司网站：www.ctsec.com
本公司客服电话：95336
四、风险提示
本公司承诺将依照诚实守信、谨慎勤勉的原则提供基金投顾业务服务，但不保证各投顾组合一定盈利，也不保证最低收益，投资者存在本金亏损的风险，投资风险由客户自行承担。基金投顾组合的过往业绩并不预示其未来业绩表现，为其他客户创造的收益并不构成业绩表现的保证。基金投顾组合策略与客户购买单只基金不同，可能存在基金投资组合策略成分基金风险等级高于基金投资组合策略风险等级的情况。本公司提醒投资者在决定参与投顾业务并选择投资组合策略后，投资账户相关损益由投资者自行承受。
 
特此公告
财通证券股份有限公司
2022年3月31日
 
 
附件1：
财同富基金投资组合策略说明书
一、组合名称
财同富基金投资组合策略，本产品为管理型基金投顾业务产品。
二、策略结构
本基金组合权益基金（股型基金、偏股混合型基金、股票指数基金等）和另类及其他类基金的比例之和在10%-20%区间；固定收益类仓位（货币基金、债券型基金、偏债混合型基金、债券指数基金、对冲策略基金等）范围在80%-90%区间。
三、业绩基准
业绩比较基准＝中证800指收益率*15%+中债财富总指数收益率*85%
四、风险特征
本投资组合策略风险等级为R2风险。
组合风险等级依据投资组合策略整体风险特征评定，组合内可能存在风险评级高于投资合略风险等的基金产品。
五、适合投资范围
本投资组合策略适合风险评级为【C2、C3、C4、C5 】的客户，建议持有期限1-2年及其以上。
六、投资范围
本投资组合策略投资范围为全市场公募基金产品，包括但不限于货币型基金、债券型基金、混合型基金、股票型基金、QDII基金等。
七、备选基金产品评估情况
财通证券基金投顾专业研究团队对每一只备选基金及相关基金管理人实施标准化、流程化的尽职调查，形成评估报告。
同时，为了分散投资风险，加强流动性管理，本投资组合策略将遵循如下投资限制：
1、组合策略下单个客户投顾账户持有单只基金的市值，不得高于客户账户资产净值的20%，货币市场基金、指数基金不受此限制；
2、组合策略下所有客户持有单只基金的份额总和不得超过该基金总份额的20%，持有指数基金的份额总和不得超过该基金总份额的30%；
3、组合策略约定不投资于结构复杂的基金，包括分级基金场内份额和监管部门认定的其他基金。
如因证券市场波动、基金规模变动等投资策略以外的因素导致使资产配置超过约定比例的，将在10个交易日内通过调仓进行调整，经监管部门认可的情形除外。
八、投顾管理服务费率
投资者按照财通证券提供管理型基金投顾服务的授权账户资产总额的一定比例向财通证券支付投顾管理服务费，本投资组合策略投顾管理服务费收费标准为：【 0.8 】%/年。
如对投顾管理服务费进行费率优惠，请以本公司官网公告为准。
九、组合配置策略
通过大类资产配置和基金精选策略，在既定的比例范围内，灵活投资于多种具有不同风险收益特征的股债基金产品,在固定收益目标的基础上，寻求进一步长期增值的投资管理目标。
十、组合策略
1、本基金组合结合宏观经济周期研究、政策研究、大类资产分析框架以及基金投资顾问业务专业团队的投研策略观点，在明确好具体收益目标和风险特征之后，计算各类细分资产配置比例，从而确定大类资产配置比例范围，制定具体的基金投资策略。同时，在3-6个月的中期维度上进行适当的战术资产配置，动态调整，以期达到增强收益和控制回撤的目的。
2、在底层基金方面，对全市场公募基金进行定量分析和定性调研跟踪研究，精选超越同类基金长期业绩、投资团队经验丰富且投资风格清晰的公募基金构建投资组合，并进行一定的回撤控制，追求组合超额收益。
3、动态跟踪组合表现与目标风险收益的偏离情况，以及底层基金表现，对组合进行动态管理，在控制风险的前提下追求客户期望收益。
十一、风险控制措施
1、本组合策略仅投资于经财通证券基金投顾业务投资决策委员会审议的基金备选库产品。
2、财通证券将在风控系统中根据系统条件合理设置风控阈值，并安排专人处置投资者账户的异常交易行为。
3、财通证券将每季度对基金投资顾问业务的风控情况、基金投资组合策略及实施有效性进行核查评估，并将评估情况提交审议。
4、为了分散投资风险，加强流动性管理，本投资组合策略将遵循相关投资限制。如因证券市场波动、基金规模变动等投资策略以外的因素导致使资产配置超过约定比例的，将在10个交易日内通过调仓进行调整，经监管部门认可的情形除外。
 
 
附件2：
财同裕基金投资组合策略说明书
 一、组合名称
财同裕基金投资组合策略，本产品为管理型基金投顾业务产品。
二、策略结构
本基金组合权益基金（股型基金、偏股混合型基金、股票指数基金等）和另类及其他类基金的比例之和在45％-55％区间（其中另类及其他基金比例在0-20%区间）；固定收益类仓位（货币基金、债券型基金、偏债混合型基金、债券指数基金、对冲策略基金等）范围在45％-55%区间。
三、业绩基准
业绩比较基准＝中证800指收益率*50%+中债财富总指数收益率*50%
四、风险特征
本投资组合策略风险等级为R3风险。
组合风险等级依据投资组合策略整体风险特征评定，组合内可能存在风险评级高于投资合略风险等的基金产品。
五、适合投资范围
本投资组合策略适合风险评级为【C3、C4、C5 】的客户，建议持有期限2-3年及其以上。
六、投资范围
本投资组合策略投资范围为全市场公募基金产品，包括但不限于货币型基金、债券型基金、混合型基金、股票型基金、QDII基金等。
七、备选基金产品评估情况
财通证券基金投顾专业研究团队对每一只备选基金及相关基金管理人实施标准化、流程化的尽职调查，形成评估报告。
同时，为了分散投资风险，加强流动性管理，本投资组合策略将遵循如下投资限制：
1、组合策略下单个客户投顾账户持有单只基金的市值，不得高于客户账户资产净值的20%，货币市场基金、指数基金不受此限制；
2、组合策略下所有客户持有单只基金的份额总和不得超过该基金总份额的20%，持有指数基金的份额总和不得超过该基金总份额的30%；
3、组合策略约定不投资于结构复杂的基金，包括分级基金场内份额和监管部门认定的其他基金。
如因证券市场波动、基金规模变动等投资策略以外的因素导致使资产配置超过约定比例的，将在10个交易日内通过调仓进行调整，经监管部门认可的情形除外。
八、投顾管理服务费率
投资者按照财通证券提供管理型基金投顾服务的授权账户资产总额的一定比例向财通证券支付投顾管理服务费，本投资组合策略投顾管理服务费收费标准为：【 0.8 】%/年。
如对投顾管理服务费进行费率优惠，请以本公司官网公告为准。
九、组合配置策略
采用股债平衡配置策略，通过大类资产配置方法和基金精选策略，灵活投资于多种具有不同风险收益特征的基金产品,寻求攻守结合、长期增值投资管理目标。
十、组合策略
1、本基金组合结合宏观经济周期研究、政策研究、大类资产分析框架以及基金投资顾问业务专业团队的投研策略观点，在明确好具体收益目标和风险特征之后，计算各类细分资产配置比例，从而确定大类资产配置比例范围，制定具体的基金投资策略。同时，在3-6个月的中期维度上进行适当的战术资产配置，动态调整，以期达到增强收益和控制回撤的目的。
2、在底层基金方面，对全市场公募基金进行定量分析和定性调研跟踪研究，精选超越同类基金长期业绩、投资团队经验丰富且投资风格清晰的公募基金构建投资组合，并进行一定的回撤控制，追求组合超额收益。
3、动态跟踪组合表现与目标风险收益的偏离情况，以及底层基金表现，对组合进行动态管理，在控制风险的前提下追求客户期望收益。
十一、风险控制措施
1、本组合策略仅投资于经财通证券基金投顾业务投资决策委员会审议的基金备选库产品。
2、财通证券将在风控系统中根据系统条件合理设置风控阈值，并安排专人处置投资者账户的异常交易行为。
3、财通证券将每季度对基金投资顾问业务的风控情况、基金投资组合策略及实施有效性进行核查评估，并将评估情况提交审议。
4、为了分散投资风险，加强流动性管理，本投资组合策略将遵循相关投资限制。如因证券市场波动、基金规模变动等投资策略以外的因素导致使资产配置超过约定比例的，将在10个交易日内通过调仓进行调整，经监管部门认可的情形除外。
 
附件3：
财长红基金投资组合策略说明书
 一、组合名称
财长红基金投资组合策略，本产品为管理型基金投顾业务产品。
二、策略结构
本基金组合权益基金（股型基金、偏股混合型基金、股票指数基金等）和另类及其他类基金的比例之和在65%-75%区间（其中另类及其他基金比例在0-20%区间）；固定收益类仓位（货币基金、债券型基金、偏债混合型基金、债券指数基金、对冲策略基金等）范围在25%-35%区间。
三、业绩基准
业绩比较基准＝中证800指收益率*70%+中债财富总指数收益率*30%
四、风险特征
本投资组合策略风险等级为R4风险。
组合风险等级依据投资组合策略整体风险特征评定，组合内可能存在风险评级高于投资合略风险等的基金产品。
五、适合投资范围
本投资组合策略适合风险评级为【C4、C5 】的客户，建议持有期限3年以上。
六、投资范围
本投资组合策略投资范围为全市场公募基金产品，包括但不限于货币型基金、债券型基金、混合型基金、股票型基金、QDII基金等。
七、备选基金产品评估情况
财通证券基金投顾专业研究团队对每一只备选基金及相关基金管理人实施标准化、流程化的尽职调查，形成评估报告。
同时，为了分散投资风险，加强流动性管理，本投资组合策略将遵循如下投资限制：
1、组合策略下单个客户投顾账户持有单只基金的市值，不得高于客户账户资产净值的20%，货币市场基金、指数基金不受此限制；
2、组合策略下所有客户持有单只基金的份额总和不得超过该基金总份额的20%，持有指数基金的份额总和不得超过该基金总份额的30%；
3、组合策略约定不投资于结构复杂的基金，包括分级基金场内份额和监管部门认定的其他基金。
如因证券市场波动、基金规模变动等投资策略以外的因素导致使资产配置超过约定比例的，将在10个交易日内通过调仓进行调整，经监管部门认可的情形除外。
八、投顾管理服务费率
投资者按照财通证券提供管理型基金投顾服务的授权账户资产总额的一定比例向财通证券支付投顾管理服务费，本投资组合策略投顾管理服务费收费标准为：【 1.0 】%/年。
如对投顾管理服务费进行费率优惠，请以本公司官网公告为准。
九、组合配置策略
通过大类资产配置和基金精选策略，灵活投资于多种具有不同风险收益特征的基金产品,通过股债配置和行业选择投资,寻求长期增值的投资管理目标。
十、组合策略
1、本基金组合结合宏观经济周期研究、政策研究、大类资产分析框架以及基金投资顾问业务专业团队的投研策略观点，在明确好具体收益目标和风险特征之后，计算各类细分资产配置比例，从而确定大类资产配置比例范围，制定具体的基金投资策略。同时，在3-6个月的中期维度上进行适当的战术资产配置，动态调整，以期达到增强收益和控制回撤的目的。
2、在底层基金方面，对全市场公募基金进行定量分析和定性调研跟踪研究，精选超越同类基金长期业绩、投资团队经验丰富且投资风格清晰的公募基金构建投资组合，并进行一定的回撤控制，追求组合超额收益。
3、动态跟踪组合表现与目标风险收益的偏离情况，以及底层基金表现，对组合进行动态管理，在控制风险的前提下追求客户期望收益。
十一、风险控制措施
1、本组合策略仅投资于经财通证券基金投顾业务投资决策委员会审议的基金备选库产品。
2、财通证券将在风控系统中根据系统条件合理设置风控阈值，并安排专人处置投资者账户的异常交易行为。
3、财通证券将每季度对基金投资顾问业务的风控情况、基金投资组合策略及实施有效性进行核查评估，并将评估情况提交审议。
4、为了分散投资风险，加强流动性管理，本投资组合策略将遵循相关投资限制。如因证券市场波动、基金规模变动等投资策略以外的因素导致使资产配置超过约定比例的，将在10个交易日内通过调仓进行调整，经监管部门认可的情形除外。
 
附件4：
财星选基金投资组合策略说明书
 一、组合名称
财星选基金投资组合策略，本产品为管理型基金投顾业务产品。
二、策略结构
本基金组合权益基金（股型基金、偏股混合型基金、股票指数基金等）和另类及其他类基金的比例之和在90%-100%区间（其中另类及其他基金比例在0-20%区间）；固定收益类仓位（货币基金、债券型基金、偏债混合型基金、债券指数基金、对冲策略基金等）范围在0%-10%区间。
三、业绩基准
业绩比较基准＝中证800指数收益率*90%+中债财富总指数收益率*10%
四、风险特征
本投资组合策略风险等级为R4风险。
组合风险等级依据投资组合策略整体风险特征评定，组合内可能存在风险评级高于投资合略风险等的基金产品。
五、适合投资范围
本投资组合策略适合风险评级为【C4、C5 】的客户，建议持有期限3年以上。
六、投资范围
本投资组合策略投资范围为全市场公募基金产品，包括但不限于货币型基金、债券型基金、混合型基金、股票型基金、QDII基金等。
七、备选基金产品评估情况
财通证券基金投顾专业研究团队对每一只备选基金及相关基金管理人实施标准化、流程化的尽职调查，形成评估报告。
同时，为了分散投资风险，加强流动性管理，本投资组合策略将遵循如下投资限制：
1、组合策略下单个客户投顾账户持有单只基金的市值，不得高于客户账户资产净值的20%，货币市场基金、指数基金不受此限制；
2、组合策略下所有客户持有单只基金的份额总和不得超过该基金总份额的20%，持有指数基金的份额总和不得超过该基金总份额的30%；
3、组合策略约定不投资于结构复杂的基金，包括分级基金场内份额和监管部门认定的其他基金。
如因证券市场波动、基金规模变动等投资策略以外的因素导致使资产配置超过约定比例的，将在10个交易日内通过调仓进行调整，经监管部门认可的情形除外。
八、投顾管理服务费率
投资者按照财通证券提供管理型基金投顾服务的授权账户资产总额的一定比例向财通证券支付投顾管理服务费，本投资组合策略投顾管理服务费收费标准为：【 1.2 】%/年。
如对投顾管理服务费进行费率优惠，请以本公司官网公告为准。
九、组合配置策略
采取进攻为主的投资策略，通过在全市场精选优秀的主动投资管理人及其管理的权益类产品，结合投资风格、行业配置策略，在承受一定高波动的同时，寻求长期超额收益的投资管理目标。
十、组合策略
1、本基金组合结合宏观经济周期研究、政策研究、大类资产分析框架以及基金投资顾问业务专业团队的投研策略观点，在明确好具体收益目标和风险特征之后，计算各类细分资产配置比例，从而确定大类资产配置比例范围，制定具体的基金投资策略。同时，在3-6个月的中期维度上进行适当的战术资产配置，动态调整，以期达到增强收益和控制回撤的目的。
2、在底层基金方面，对全市场公募基金进行定量分析和定性调研跟踪研究，精选超越同类基金长期业绩、投资团队经验丰富且投资风格清晰的公募基金构建投资组合，并进行一定的回撤控制，追求组合超额收益。
3、动态跟踪组合表现与目标风险收益的偏离情况，以及底层基金表现，对组合进行动态管理，在控制风险的前提下追求客户期望收益。
十一、风险控制措施
1、本组合策略仅投资于经财通证券基金投顾业务投资决策委员会审议的基金备选库产品。
2、财通证券将在风控系统中根据系统条件合理设置风控阈值，并安排专人处置投资者账户的异常交易行为。
3、财通证券将每季度对基金投资顾问业务的风控情况、基金投资组合策略及实施有效性进行核查评估，并将评估情况提交审议。
4、为了分散投资风险，加强流动性管理，本投资组合策略将遵循相关投资限制。如因证券市场波动、基金规模变动等投资策略以外的因素导致使资产配置超过约定比例的，将在10个交易日内通过调仓进行调整，经监管部门认可的情形除外。
    

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