中共财通证券股份有限公司委员会 关于十五届省委第四轮巡视整改情况的通报

      
根据省委统一部署，2024年4月9日至6月14日，省委第十二巡视组对财通证券股份有限公司党委（以下简称“财通证券公司党委”）开展了巡视。8月8日，省委巡视组向财通证券公司党委反馈了巡视意见。按照巡视工作有关要求，现将巡视整改情况予以公布。
财通证券公司党委把巡视整改作为重大政治任务来抓，始终站在讲政治、讲大局、讲党性的高度，深刻认识整改工作的重要性和紧迫性，切实将思想和行动统一到省委的部署要求上来，以高度的思想自觉正视问题，以强烈的责任担当改正问题，切实做好整改工作。一是压实责任，明确巡视整改职责分工。2024年8月8日省委巡视组反馈意见后，公司迅速行动，当天即正式发文成立由公司党委书记、总经理任双组长、班子其他成员任副组长、高管和职能部门负责人担任成员的巡视整改工作领导小组，并成立综合协调组、党风廉政组、业务发展组等7个具体工作组，形成了党委牵头抓总、工作组分工协调、职能部门具体落实的责任传导和落实机制。二是高位统筹，精准制定巡视整改方案。公司党委把制定整改方案作为抓好整改的基础，在领导小组指挥下，由综合协调组负责，对照向党委书记巡视反馈意见，完善四张清单，研究制定巡视整改方案。在整改方案中，强化责任分工，明确每项整改任务的责任领导及责任部门；对有一定普遍性的问题，举一反三，主动开展自查自纠；对突出问题及苗头性、倾向性问题，深挖根源，查漏补缺，完善制度，形成长效机制。三是查摆问题，开好专题民主生活会。围绕巡视反馈的8个方面27个具体问题，查问题、查责任、查认识、查作风，党委班子成员结合职能职责撰写对照检查材料，2024年9月30日召开了巡视整改专题民主生活会，进一步增强了抓整改促发展的思想共识和行动自觉。四是加压推进，强化巡视整改工作推动。先后召开7次巡视整改工作领导小组会议及省委巡视反馈意见整改动员部署会，及时协调解决整改推进中的重点和难点问题，保持巡视整改工作热度不减、标准不降、尺度不松。
在巡视整改工作中，给予党纪处分3人（党内警告2人，撤销党内职务1人）；政务处分1人（撤职1人）；组织处理1人；诫勉2人，教育提醒17人；建立完善制度24项，清退款项305.35万元。
一、关于“贯彻落实习近平总书记关于金融领域重要讲话和指示批示精神存在差距”问题的整改情况
（一）着力打造一流现代投资银行。深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和习近平总书记关于金融工作的重要指示精神，扎实落实“第一议题”等制度，推动学习成果转化为服务大局、争创一流、风险防控的有效举措。扎实推进“资本运作跨越提升工程”。2024年共走访1319家专精特新、上市公司等浙商浙企重点关注企业，助力9家企业完成新三板挂牌，赋能实体经济高质量发展。加快业务机构化与分公司综合化改革，实施分支机构消薄计划。强化前台队伍建设，推进数字化平台与运营中台建设。优化自营投资发展路径和业务模式，抢抓政策机遇，于2024年10月18日获批互换便利业务资格，成为首批获得互换便利业务资格的20家金融机构之一。财通资管稳步推进“一主两翼”战略，至2024年三季度，资管收入排名稳居行业前三，连续六年位列前十梯队。财通创新聚焦新质生产力，拓展服务覆盖面并加强与链主型企业合作，助力已投企业对接融资需求。财通资本积极推进基金组建，2024年新设9支基金，完成30个投决项目（含子基金）；投出20个股权项目，规模5.41亿元。参股公司永安期货积极打造国际一流衍生品投行，行业分类监管评价连续保持最高AA评级，新加坡子公司获新加坡交易所清算牌照，完善国际业务布局。参股公司财通基金2024年全年首发9只公募产品，规模创历史新高，2024年末非货公募规模较年初增长34.67%。
（二）强化服务实体经济能力。深入推进“浙商浙企增值赋能工程”，完善公募REITs业务相关工作机制和业务举措，2024年已重点走访服务REITs潜在客户8家，开展REITs各类培训5场。江山水利水电公募REITs项目争取作为山区23县首单公募REITs获得申报批复。发起50亿元省“4+1”宁波高端装备制造基金，并完成备案；携手地方政府设立共富基金、创投母基金、温州大罗山母基金及招商基金。财通创新聚焦智能制造、信息技术、医疗健康三大科创高地，2024年前三季度，新增“专精特新”“隐形冠军”等企业投资立项24家；至2024年10月14日，历史累计投资科创型企业家数占全部投资项目的比例为83%。加快推进产融协同体系建设，制定“浙江产融协同创新研究院建设方案”，并持续举办“产融协同·财运亨通”金融助企活动，助力实体经济高质量发展。
（三）持续提升服务金融“五篇大文章”质效。紧跟政策导向，2024年8月以来发布12期专项品种公司债双周报，积极对接地方政策，全年服务金融“五篇大文章”债券融资规模同比增长10.02%。加大优质共富产品的推广力度，加强专精特新企业走访服务，累计走访浙江省内重点专精特新、隐形冠军、单项冠军等企业644家，举办金融知识讲座、企业经验分享会、行业专题讨论会等20场，助力6家企业完成新三板挂牌。提升债券融资质效，推进国资梳理与融资平台整合，2024年服务客户中10家获AA+及以上评级。大力推进投资者教育工作，截至2024年10月底，共开展“理财有方 财通万家”综合投教品牌活动1194场，开发原创投教产品1422个。加强养老基金产品设计，财通资管康泽稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）基金于2024年6月12日成立，募集金额超4亿元。实施数字化改革质效再提升工程。丰富“1314N”数智财通工具箱，发布第四批“数智财通”六大数字化改革标志性应用成果。
二、关于“聚焦主责主业、推动金融高质量发展还有欠缺”问题的整改情况
（一）聚焦聚力“深耕浙江”服务企业上市融资。制定《关于进一步落实“深耕浙江”战略团队建设实施方案》，组建“深耕浙江”战略团队，举办金融讲座、经验分享、行业研讨等20场。成功承销保荐浙江宏鑫科技创业板IPO，累计完成IPO、再融资、新三板挂牌、并购及财务顾问等18个股权业务立项。强化业务培训和合规风控培训，已开展专项培训5场。强化与地方政府的沟通交流，选派业务骨干分赴杭州、温州、台州、宁波等重点业务拓展区域挂职锻炼。对业务管理、质量控制、尽职调查等9个相关制度进行修订完善。
（二）推进分支机构提质增效和深化省外业务总部建设。制定《分支机构消薄三年行动计划》，通过公司领导挂联机制统筹集团资源与政策支持，组建专业赋能团队。深化上海业务总部建设，完善协同机制和协同模式，实施清单式管理，总结提炼工作经验，形成协同案例发布于公司内部平台。加快北京业务总部建设，挖掘京津冀机构业务机遇，印发《北京业务总部建设方案》深化区域合作，明确目标、路径及保障机制，并制定推进规划“一本账”。主动融入成渝地区一体化战略，深化重庆业务总部建设，建立季度推进会和月度联席会议制度，研究重点项目落地情况，梳理形成重庆战略合作及协同跟进项目清单。
（三）强化优质金融产品供给能力。合理资产配置，提升研选能力，引进两只资产配置类FOF产品，共计销售3.4亿元，推进基金投顾改革，基金投顾及配置保有规模19.16亿元。完成公司《代销金融产品尽职调查指引》修订，制定规模1000万以下私募产品的整改方案，发布《关于进一步规范区域代销私募产品试行办法相关事宜的通知》，强化产品筛选机制。加强母子公司协同，提升子公司对集团的优质产品和研究供给。
三、关于“防范化解金融风险、健全风控体系存在短板”问题的整改情况
（一）加大风险处置化解力度。建立公司领导定期研究风险事件处置例会机制，持续做好汇报沟通工作，积极争取支持，维护投资者权益。强化公司接访能力，着力做好投资者维稳工作。
（二）提升风险预警防范能力。落实主体责任，加强业务风险管控，加强潜在风险客户管理。加强风险分类管理，制定各类风险政策和偏好，着重加强操作风险管理要求，落实管控责任，完善境外子公司风险政策，完成“1+4+5”风险监测体系建设。加快构建“横向到边，纵向到底”大监督体系，印发《深化大监督体系建设工作方案》，深化数智化监督，完善风险预警监测体系，廉合数字化监督平台等13个项目全部技术上线。
（三）强化投资项目风险管理。全面梳理存量项目风险状况及成因，建立了风险项目清单并形成专项报告，根据风险排查结果制定相应处置方案。完成《投后管理制度》修订，压实投资经理风险项目处置的第一责任，实行投后情况每月汇报机制。修订并发布项目立项评分标准，多措并举提升新投资项目质量，降低风险事件。强化战略投资项目归口管理，规范决策流程，优化投管退机制，加强行业分析与项目跟踪管理，完成OA系统合规风控板块优化并上线验收。
（四）完善风险内控管理机制。完成《财通证券（香港）有限公司风险管理制度》等3个制度的修订，划清风险管理与业务职能的边界，开展不相容岗位管理专项排查工作，制定《投资银行业务执业质量评价细则》《关于明确投行条线内部惩戒经济处罚标准的通知》，健全完善投行业务执业质量控制体系和内部惩戒约束机制。建立公司内控评估分级分类管控机制。开展2024年度内控有效性评估，查找内控缺陷，修订完善内控手册，规范内控预警等级分类及处理规则，持续运行内控预警常态化工作机制，进一步完善内控预警评估内容。
四、关于“全面从严治党存在‘宽松软’现象”问题的整改情况
（一）强化全面从严治党主体责任和监督责任。严格落实“五张责任清单”要求，完善公司党委经常性学习、研究全面从严治党工作机制，积极开展习近平总书记关于全面从严治党、推进党的自我革命的最新重要讲话和指示批示精神的相关学习，研究部署全面从严治党相关工作。健全党委书记与下级党组织书记、领导班子成员与分管部门负责人廉洁教育谈话提醒机制，深化基层党风廉政建设分析交流机制，交流基层党风廉政建设经验做法，谋划下一步改进举措。完善对基层党组织履行全面从严治党责任情况督查机制，深化运用“1+N”常规巡察、提级巡察和巡察“回访”。制定年度党风廉政建设考核指标，明确对党风廉政建设出现重大问题的取消评优评先资格。全力支持配合驻公司纪检监察组依规依纪依法对有关违纪违法问题进行查处，强化以案为鉴，开展警示教育活动，坚持边查边改，及时修订相关制度。
（二）强化高管管理监督，健全培训考察机制。有序开展中层管理人员（含高管）专项培训，2024年9月举办分公司负责人班、10月举办中层正职（含高管）班，专题学习党的二十届三中全会精神。制定《公司中层干部政治素质考察工作方案》，组建7个考察调研组完成全体中层干部（含高管）政治素质考察，并建立“一人一档”档案。出台《财通证券股份有限公司中层管理人员报告个人临时性事项实施细则》《公司高级管理人员管理办法》，加强日常监督与作风建设。
（三）强化纪检队伍专职化建设，完善监督机制。调整4家二级党委纪委书记兼职分工实现专职化。出台《关于进一步加强公司基层纪检组织建设的意见》，明确设立纪委的单位须单独设置纪检部门并配备3-6名专职人员（含纪委书记）。制定《重点领域“廉合”监督工作小组工作规则》，转移3名专职监督专员党组织关系并任命为党支部副书记或纪检委员。
（四）从严规范问责追责，强化制度执行刚性。开展问责追责制度专题学习，修订《违规经营管理责任追究办法》并制定整改计划，开展出国（境）制度执行情况自查自纠工作，修订《财通证券股份有限公司因公出国（境）管理办法》和《财通证券股份有限公司因私出国（境）管理办法》，进一步规范员工出国境管理。
五、关于“现代公司治理体系建设存在缺陷”问题的整改情况
（一）强化合规管控与执业质量。严肃问责2023年涉监管措施责任人员，发布《债券募集资金及专户使用不规范处理程序提示》，并按季度检查存续期募集资金底稿。修订《投资银行业务执业质量评价细则》《关于明确投行条线内部惩戒经济处罚标准的通知》，按月发布执业质量评价报告，并开展债券存续期、项目承做质量等专项培训。发布2期执业违规及3期廉洁从业典型案例，组织“以案为鉴，坚守底线”集中学习，汇总11个违规案例。修订《财通证券股份有限公司声誉风险管理办法（2024年修订）》，按月排查舆情风险点，举办全员培训并将舆情考核纳入党建及风险管理体系。
（二）规范重大投资决策流程。通过制定《财通证券股份有限公司重大股权投资管理办法》，强化重大投资项目库管理，建立重大项目提前沟通、尽调及党委会充分讨论的规范机制。落实子公司等投资主体责任，制定《浙江财通资本投资有限公司外部GP业务合作暂行管理办法》，规范双GP在募投管退环节的权责匹配，并建立外部GP工作台账，督促其依约履职。
（三）健全信息化项目管理体系。优化项目管理系统，新增项目计划、测试方案模板下载及周报材料归档模块。召开数字化改革推进委员会专题会议，完成数据底座项目结项评审并结项；全面梳理2018年以来的949个IT项目，明确逾期及暂停项目后续方案，建立自动提醒及专项评估机制。发布《重点信息技术项目专题研究工作机制》，明确年度重点项目清单并定期汇报进度；修订《信息技术项目管理办法》并开展制度宣导。
（四）积极推进历史遗留工程结算。组建公司层面的结算及应诉工作领导小组，配合第三方鉴定机构完成现场勘验后与西湖区法院对接沟通。2024年12月上旬司法鉴定机构出具总承包工程结算初稿，并组织三方业主单位就核减金额进行多轮协商并达成一致，于2024年12月末向法院提交首轮书面反馈材料及核减依据。后续将根据司法鉴定结果与法院沟通推进结案。
六、关于“高素质干部人才队伍建设存在不足”问题的整改情况
（一）严把人才政治素质关，完善引进考核与问责机制。制定《财通证券股份有限公司关键岗位人员（非中层）管理办法》，将分公司副总经理、总经理助理，研究所内设机构负责人，子公司总经理助理等人员纳入关键岗位管理。强化招聘背景调查，修订完善公司人才引进业绩目标协议书，明确考核兑现具体要求，中高端人选需出具胜任能力评估意见，关键岗位引进需联合纪检监察部门开展政治素质审查。制定《关于研究所舆情事件的检讨及整改方案》，开展声誉风险培训并完善招聘机制。
（二）加速推进“三支队伍”建设。实施高素质综合型干部队伍锻造行动，开展85后员工职业生涯发展调研，主动发现一批优秀年轻干部，动态掌握一批成熟接替人选并加强培养。盘点中层管理人员现状并强化后备梯队建设，面向170名中高职级骨干员工、350名优秀青年员工开展能力素质调研，根据盘点和调研结果建立公司后备人才库。
（三）加强人才队伍教育培训。围绕“三支队伍”建设要求和2024年培训计划，有序开展公司培训项目，制定《财通证券股份有限公司人才发展（培训）体系建设方案》，着力提升培训工作的系统化、体系化，支撑“三支队伍”建设，构筑人才优势。修订《内部讲师与课程开发管理细则》，强化讲师管理，评定130名讲师。对中层以上干部、团队长及新员工分别开展了“聚才领航”“聚才跨越”及“聚才成长”系列培训项目，进一步提升公司人才队伍素质。
七、关于“党建工作存在薄弱环节”问题的整改情况
（一）加强二级企业党支部建设。对公司独立法人单位的党组织进行全面检查，确保达到“双向进入、交叉任职”要求。围绕进一步加强党支部建设，制定《中共财通证券股份有限公司委员会党建工作考核管理办法（2024年修订版）》、各党组织《2024年度党建工作考核评分细则》。制定《中共财通证券股份有限公司委员会关于进一步加强党支部规范化建设的实施意见》，并于2025年1月完成2024年度党建工作落实情况的考核。
（二）强化党费收缴管理。根据巡视反馈，２次通知各党组织自查党费收缴问题，成立党费收缴情况联合检查组，针对2023年1月至2024年6月党费缴纳情况开展联合检查，提出整改措施并形成报告，对需批评教育或问责的情况依规依纪处理。优化党费收缴系统，完善党费缴纳基数核定方法，确保党费足额缴纳。通过“三会一课”、主题党日等形式，组织党员学习党章及党费收缴使用管理规定，并将此作为常态化开展党员党性教育的重要内容。
（三）加强员工政治理论教育培训。建立政治素质培训课程体系，包括“党的创新理论暨党员党性修养提升学习培训”“清廉财通”等课程，通过公司线上网络学习平台、领导讲党课等方式开展政治素质教育，通过线上课程结合线下理论培训的方式进一步加强对新员工的政治理论教育。设立《清廉课堂》，面向各层级员工针对性开展党的理论教育、党性教育培训。利用网络平台，丰富员工政治素质培训课程，上线《清廉财通》系列课程21门。
八、关于“对巡视、审计发现问题整改不到位”问题的整改情况
（一）健全招待费报销机制。依据《财通证券股份有限公司财务违规问责实施细则》等制度对责任人实施惩戒，追回违规款项。强化招待费清单管理，完善招待申请单模板，提升系统智能校验功能，严格招待费报销审核。开展招待费开支专项检查，组织各层级开展招待费全面自查。协助开发建设“浙企廉”公权力大数据监督应用“三公”经费监督场景，聚焦公款使用廉洁风险易发多发环节，整合数据、构建监督模型。
（二）优化采购审批流程。全面审视检查影响审批效率的关键环节，印发《关于进一步优化OA审批流程推动管理提质增效的通知》《关于提高流程审批效率及报送流程优化需求等相关工作的通知》。加快集中采购目录内产品的规范化采购管理，统筹建立办公家具等供应商库。修订采购管理办法及配套制度，强化闭环管理、优化决策、压实责任，制定相关操作指引及简易培训手册，强化培训宣导。
（三）持续完善公司考核体系。优化调整战略委员会下设工作小组，发布《关于优化调整公司战略委员会（人才、文化、考核领导小组）下设机构的通知》，明确考核工作小组成员及职责。完善公司考核工作相关制度，严格落实各项考核工作的时间节点，梳理公司战略体系和考核体系，并对高管及中层正职管理人员开展培训宣讲，系统性推进考核变革工作。
下一步，财通证券公司党委将深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，认真落实中央和省委关于做好巡视“后半篇文章”的要求，持续抓好巡视反馈意见的整改落实，进一步巩固整改成果，以巡视整改成效促进各项事业持续健康发展。一是坚持久久为功，持续抓好整改落实。立足条条有整改、事事有回音、件件有着落，贯通“当下改”和“长久治”，继续保持整改工作定力，定期研究调度整改工作。二是健全长效机制，深化巩固整改成果。总结整改经验，梳理巡视发现问题的深层次原因，在着力解决当前问题的同时，注重建立长效机制，完善公司内部规章制度和业务流程，堵塞管理漏洞，加快整改成果制度化。三是强化政治引领，推动业务高质量发展。深学细悟习近平总书记关于巡视工作的重要论述，牢牢把握巡视整改的正确方向，从问题看责任、从现象看本质，将巡视整改与公司党的建设、业务发展相结合，通过巡视整改成效激发改革创新动力，优化业务结构、提升服务能力，推动巡视成果全面运用、深度转化。
欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：电话0571-81187695；邮政信箱：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦东楼707室；电子邮箱：dwxcb@ctsec.com。
 
 
中共财通证券股份有限公司委员会
                       2025年6月17日
    

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