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关于加强股票期权程序交易报备管理的通知

来源:上海证券交易所Thu Dec 01 2016 11:20:23 GMT+0800 (CST)
      

期权经营机构及其他市场参与人:

    为加强对股票期权程序交易报备的管理,本所对程序交易报备内容和报备流程进行了完善,现将有关事项通知如下:

    一、期权经营机构自行使用,或者拟为客户开通程序交易权限的,应当提前5个交易日向本所进行备案,填报《股票期权业务程序交易报备表》(详见附件一)。

    二、已报备的程序交易账户发生以下信息变更时,期权经营机构应当提前5个交易日向本所进行信息变更报备:

    (一)机构账户资金来源发生变更;

    (二)机构账户实际控制人发生变更;

    (三)机构账户主要交易员信息发生变更;

    (四)交易系统或下单系统服务器所在城市发生变更;

    (五)程序交易软件信息发生重大变更;

    (六)其他重大信息变更。

    三、本所对期权经营机构提交的报备材料进行核查,发现信息不全或存有疑义的,将在收到报备材料的5个交易日内向期权经营机构进行反馈,要求补充材料或进行相关解释。期权经营机构在5个交易日内未收到本所反馈的,报备账户可于报送之日起5个交易日后进行股票期权程序交易。

    四、 投资者可以通过期权经营机构向本所申请撤销程序交易账户报备,撤销报备后的账户在再次报备前不得进行程序交易。

    五、期权经营机构应当及时将本所程序交易管理要求通知到客户,根据本所交易规则以及《关于加强股票期权程序交易管理的通知》,做好客户及自身的程序交易管理工作。

    六、本通知自2016516日起实施。

    特此通知。

 

上海证券交易所衍生品业务部

二〇一六年五月十三日

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