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关于对部分客户账户采取业务限制措施的公告

来源:财通证券Fri Sep 23 2022 17:35:31 GMT+0800 (CST)
      

尊敬的客户:

为进一步落实账户实名制与客户身份识别等相关监管要求,维护客户合法权益,我司开展了客户身份基本信息核查工作。

2022919日起,我司将根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等规定,对部分客户账户采取业务限制措施,现将有关事项公告如下:

一、客户身份基本信息范围

自然人客户:姓名、性别、国籍、职业、联系地址、联系电话、身份证明文件的种类、号码、有效期限。

非自然人客户:名称、住所、经营范围;依法设立或经营的证照类型、号码、有效期限;法定代表人或负责人、控股股东或实际控制人、授权办理业务人员的姓名、身份证明文件种类、号码和有效期限;受益所有人的姓名、地址、身份证明文件种类、号码和有效期限。

二、账户金融服务功能限制措施

对于符合下列标准的客户,我司将限制其账户金融服务功能。限制措施包括但不限于:禁止转托管、禁止撤指定、限制资金转出(信用账号追加禁止融资买入和禁止融券卖出)、禁止银行支取等。

(一)   身份基本信息缺失或者错误;

(二)职业、联系地址、联系电话等身份基本信息准确性或者真实性存疑,但无法与客户取得联系,或者通知后客户未及时补充、更新;

(三)身份证件过期或者失效;

(四)账户实际使用人不明。

对身份不明客户,在上述业务限制基础上,还将追加禁止买入、禁止卖出、禁止资金划入、禁止银行存入等业务限制措施。

三、账户限制措施解除渠道和方式

当您的账户被采取限制措施后,将无法进行交易、资金转账、转托管和撤指定等操作。您可通过我司APP网上营业厅办理账户信息更新后致电我司客服热线解除账户限制(仅自然人客户),或本人凭有效身份证件到我司营业网点办理账户身份信息更新手续解除账户限制。如有疑问,敬请垂询我司各营业网点,或致电我司客户服务热线95336

感谢您的支持与配合!

 

 

财通证券股份有限公司

                                                                                                                                                                         2022919

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