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期货交易准入条件

来源:Thu Mar 26 2020 14:47:50 GMT+0800 (CST)
      

特殊品种适当性要求

能源中心

上期所

大商所

郑商所

中金所(20191223执行)

特定品种(SC)

特定品种(NR)

商品期权

特定品(I)

商品期权

特定品种(pta)

商品期权

金融期货

股指期权沪深300)

个人

机构

个人

机构

个人

机构

个人

机构

个人

机构

个人

机构

个人

机构

个人

机构

个人

机构

首次开户

1、可用资金

连续5个交易日可用资金余额均不得低于

50w

100w

10w

10w

50w

2、交易经历
(二选一)

近三年内10笔及以上的境内、外交易场所期货、期权的实盘交易成交记录;

近三年内10笔及以上的境内交易场所期货、期权的实盘交易成交记录

不少于10个交易日、合计20笔以上的境内期货、期权仿真交易成交记录

3、知识测试

中期协适当性知识测试80分(境外投资者免考,签署承诺函即可)(免录像)

4、制度要求
(单位客户)

单位客户需提供健全的内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度(一般机构和特殊机构)

5、征信记录

1、中国证监会证券期货市场违法失信信息公开平台查询无严重不良记录  http://db.cfachina.org/CFA/
2、中国期货业协会行业信息管理平台查询无严重不良记录  http://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/ 
3、以及涉金融严重失信人员名单查询无记录(信用中国)https://www.creditchina.gov.cn/xinyongfuwu/shixinbeizhixingrenchaxun/?navPage=5

豁免情况

豁免上述1,2,3

1、符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者;
2、二次开户(同品种,客户应当提供具有交易权限的证明资料)
3、已经具有境内证券交易所期权交易权限的客户
4、近一年内具有累计不少于50个交易日境内外交易场所期货、期权的实盘交易成交记录。

1、符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者;
2、二次开户
3、已经具有境内证券交易所实行适当性上市品种交易权限的客户

豁免上述2,3

境内商品期货交易期货期权、特定品种实现互认

1、已经具有其他境内商品期货交易所上市的实行适当性制度的上市品种交易权限的客户(跨品种,客户应当提供具有交易权限的证明资料)
(已获得可用资金余额要求较高的上市品种交易权限的客户,可不再对其可用资金余额进行评估)

1、已经具有境内期货交易所实行适当性上市品种交易权限的客户
2、近一年内具有累计不少于50个交易日境内外交易场所期货、期权的实盘交易成交记录。

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